姜江

  中新网8月2日电
今天,证监会召开新闻发布会,新闻发言人通报了黑龙江省清理整顿各类交易场所工作通过联席会议检查验收的情况并答记者问。针对媒体报道的原博时基金[微博]经理马某涉嫌违法违规问题,证监会发言人表示,证监会已对此事立案调查,经查,马某涉嫌构成利用未公开信息交易罪,下一步本案将移送公安机关查处。

  ■
证监会称涉及70余只股票,交易金额和获利金额较大,下一步将移送公安机关

  证监会新闻发言人上周五证实,证监会今年6月已对博时精选基金原经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份完成案件调查工作。调查显示马乐涉嫌“老鼠仓”,且交易和获利金额较大。由于其行为已经涉嫌触犯刑律,证监会将依法移送公安机关查处。

  证监会发言人称,2013年6月,证监会已对博时精选基金经理马某涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查。2013年7月,完成案件调查工作。经查,马某涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。

  监管层证实博时精选基金原基金经理马乐涉老鼠仓被查。

  7月底,有媒体的报道透露了此次调查的一些细节。深交所的交易监控系统首先发现了一个资金量达到10亿元的账户,其仓位特别是小盘股仓位与博时精选高度重合。监管部门对这账户进行跟踪监控之后,又发现了另外一个资产3000万元的账户。这两个账户均为马乐操纵。

  根据《刑法》第180条第4款有关规定,马某上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,下一步,本案将依法移送公安机关查处。

  昨日,证监会新闻发言人在每周五的例行记者会上表示,证监会今年6月已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已完成调查工作,马乐案下一步将依法移交公安机关查处。

  利用未公开信息交易行为即俗称的“老鼠仓”。具体在马乐一案中,其操作手法并不复杂,即用来做“老鼠仓”的两个账户在买卖若干小盘股时,先于博时精选基金买入或者卖出。根据证监会新闻发言人提供的信息,马乐操纵他人名下账户,先于或者同期于其管理基金买入相同股票多达70余只。

  他最后表示,证监会将始终坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类各类违法违规行为,我们将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  7月底,经济观察报刊文指出,马乐近期已因两个可疑账户被控制。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  证监会新闻发言人表示,依据国务院《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》,本案将移送公安机关进一步侦查。熟悉证监会稽查工作的人士对《第一财经日报》表示,近年来证监会与公安机关案件合作的密切程度一直在提高,尽快移送案件有利于公安机关更好地固定证据,为公诉机关追究刑事责任打好基础。

  据媒体报道称,原博时基金经理马某因在操作上同两个账户高度关联,涉嫌内幕交易而被控制,其中一个账户的资金高达十亿元。深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。据分析,马某在2011年4月12日至2013年6月21日,任职博时精选基金经理期间,通过先进先出的方式买中该基金仓位中的小盘股来进行获利。监管部门还查出了另一个隐秘账户,该账户可能由马某间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。(中新网证券频道)

  对此,证监会相关负责人昨日未明确提及涉案金额,仅提及“涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大”。
根据《刑法》,马乐上述行为构成利用未公开信息交易罪。下一步,该案将依法移送公安机关查处。

  该负责人同时表示,证监会一直以来坚决维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者利益,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现必定坚决打击。

  证监会6月已立案调查

  据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。证监会昨日则表态,6月份证监会已对其立案调查。

  对此,博时基金一内部人士对早报记者称,2013年6月中旬马乐因个人身体原因向公司提出辞职。目前公司也在密切关注马乐案件的进展。直至昨日证监会宣布调查完成,博时基金并未接到监管层任何要求配合调查的通知。至于马乐案的发端,该人士认同应是“大数据,监管层日常监控揪出来的”。

  据报道,马乐之所以被牵出涉案,是因为深圳证券交易所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。另据报道,马乐只是被排查出的其中一例,深交所近期还同时排查出了大约300个可疑账户,尚未来得及一一核查,但只要是100万元以上的账户都会被重点监控。

  300个可疑账户的说法,也成为近日公募圈内的热词。“马乐应该是用了复制的方法。案件如果真是被监控查出来的,不知道多少公募基金经理要睡不着觉了。”沪上一基金经理评价。

  值得一提的是,博时基金昨日发布的回应还提到,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但马乐案件对公司的管控提出了挑战,“值得欣慰的是,整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。”

  可见的是,今年3月10日,深交所总经理宋丽萍在参加“两会”时曾提到,三年前,深交所为了应对网络传播对资本市场的挑战,开始进行数据研究,最近成立了项目小组,开发了以“抢帽子”为原型的文本挖掘系统,从而密切关注新兴操纵手法。该系统仅需把原型项目和股价异动联系起来,来全面挖掘异动交易的个股。

  “交易所目前对大额资金与基金买卖的同向操作监管得特别严。”对此,一位基金经理称。

  涉及股票70余只

  对于证监会的通报,博时基金昨日回应称,博时精选基金在2011年4月至2013年6月间,年度业绩排名一直处于可比基金的中位数。马乐案件出现后,博时已开展风险检查。

  博时基金表示,针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  据博时基金相关人士透露,马乐是博时基金自己培养的基金经理,同时也是博时内部最年轻的一名基金经理。

  公开信息显示,马乐于2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,并自2011年4月12日起任博时精选基金经理。截至今年二季度,博时精选规模71.88亿元,从博时精选2012年报来看,马乐钟爱小盘股,其持有的65只股票里,有27只中小板和创业板股票。

  “基金的资金对拉抬小盘股股价作用非常明显,所以一般来说基金经理在做‘老鼠仓’时比较倾向选择市值小的股票。”一位业内人士指出。

  昨日,证监会相关负责人并未对马乐涉案的具体金额做正面回应,仅提及涉及70余只股票,获利金额较大。可见的是,若涉案账户规模确达10亿元,马乐案将是国内公募基金史上最大老鼠仓。

  此前,因利用非公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚是业界老鼠仓获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利最大,法院认定,郑拓等3名被告人利用非公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

相关文章